JPMorgan Chase & Co (JPM.N) ve Bank of America (BAC.N) gibi bankacılık devleri , çalışanlarının e-posta ve uygulamalar da dahil olmak üzere onaylanmamış mesajlaşma araçlarını kullanması nedeniyle toplu olarak 1 milyar dolardan fazla yasal para cezasıyla karşı karşıya.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), bankaların kişisel cihazların kullanımıyla ilgili kayıt tutma uygulamalarını geçen yıl incelemeye başladı ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) da konuyu inceliyor.
Son açıklamalara göre finans firmalarının halihazırda ödediği veya ödemeyi beklediği cezaların listesi:
JP Morgan Chase & Co (JPM.N)
JP Morgan Chase & Co'nun (JPM.N) komisyoncu-bayi yan kuruluşu, kişisel mobil cihazlar, mesajlaşma uygulamaları ve e-postalar üzerinde personel iletişimini koruma konusundaki yaygın başarısızlıklar nedeniyle SEC ve CFTC tarafından geçen yıl 200 milyon dolar para cezasına çarptırıldı. JP Morgan, davranışının menkul kıymetler yasalarını ihlal ettiğini kabul etti. Ceza, SEC Başkanı Gary Gensler tarafından getirilen ilk büyük icra eylemlerinden biriydi.
Morgan Stanley (MS.N)
Morgan Stanley, Temmuz ayında yaptığı açıklamada, kayıt tutma uygulamalarına ilişkin soruşturmaları çözmek için SEC'e 125 milyon dolar ve CFTC'ye 75 milyon dolar ödemeyi geçici olarak kabul etti. Cezaya hazırlanmak için ikinci çeyrek kazançlarında şimdiden 200 milyon dolar ayırdı.
Amerika Bankası (BAC.N)
Bank of America, çalışanları tarafından yetkisiz elektronik mesajlaşmaya bağlı davalar için ikinci çeyrekte yaklaşık 200 milyon dolar ayırdı. Banka, Temmuz ayı sonlarında SEC ve CFTC.Citigroup Inc (CN) ile anlaşma görüşmelerinde olduğunu söyledi. Citi, çalışanları tarafından kullanılan onaylanmamış kanallar üzerinden iletişim için SEC tarafından araştırılıyor, şirket Şubat ayında bir düzenleyici dosyalamada açıkladı.
Baş Finans Sorumlusu Mark Mason, Temmuz ayındaki ikinci çeyrek kazançları sırasında şirketin konuyla ilgilenmek için rezerv ayırdığını söyledi. Bir miktar belirtmedi, ancak emsal şirketlerin açıkladıkları ile uyumlu olduğunu söyledi.
Goldman Sachs (GS.N)
Goldman Sachs, ikinci çeyrek dosyalamasında, soruşturmaları çözmek için SEC ve CFTC ile "ileri düzey görüşmelerde" olduğunu söyledi.
Barclays PLC (BARC.L)
İngiliz bankası Barclays, ABD'li düzenleyicilere 200 milyon dolar ödemek için prensipte bir anlaşmaya vardığını söyledi, şirket Temmuz ayındaki yarı yıllık kazançlarında söyledi.
Credit Suisse Group AG (CSGN.S) Credit Suisse, Temmuz ayında, esas olarak kayıt tutma kurallarıyla ilgili olarak 200 milyon dolarlık bir dava karşılığı ayırdığını söyledi.
Deutsche Bank AG (DBKGn.DE)
Deutsche Bank, Temmuz ayı sonlarında, kısmen SEC ve CFTC soruşturmalarından kaynaklanan olası düzenleyici yaptırımlar için 165 milyon Euro ek karşılık ayırdığını duyurdu.
UBS Grup AG (UBSG.S)
UBS Group, ABD'li düzenleyicilerin banka ve diğer finansal kurumlar hakkında ticari iletişimle ilgili soruşturmalar yürüttüğünü söyledi.